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人行推行行政执法检查分离制度

发布时间: 2019-12-13 15:28   作者:王晓红   来源: 巴彦淖尔日报    【字体:↑大 ↓小

 

  今年,人民银行巴彦淖尔市中心支行从理论研究出发,探索建立执法检查权、审查权和处理决定权“三权分离”制度体系。行政执法的“三权分离”制度通过制衡控权从根本上约束了权力滥用,防止办案人员腐败,使人民银行行政执法检查的权力在法律范围内规范运行,以避免成为被滥用的工具。这一制度体系同时也使“法治央行”建设得到不断深化,广大干部职工依法治行理念、行政相对人依法合规经营理念得到进一步提升。

  目前基层人民银行行政执法检查机制基本上是按照“执法职能部门检查——建议处罚——送达决定——收缴罚款”的模式运作。即在实际工作中,权力运行集中于执法职能部门,中间或有法律事务部门参与,但拥有决定权的还在执法职能部门。这种检查机制缺乏制衡和制约,导致执法职能部门绝对权力极易出现“一言堂”现象,而且还可能挫伤行政相对人和执法人员对职责与正义的信仰。如果能够从制度建立入手,给行政权力的享有者以极大的约束,固定权力主体的权限范围,实行权力法定和权力制衡,就可以有效地解决这个问题。

  实行“三权分离”监罚分离的主动回避制度。按照《中华人民共和国行政处罚法》执法程序规定,结合基层人民银行的实际,将人民银行的执法程序分为:立项、检查、审核、决定与执行五个阶段,每个阶段的工作由不同的内设机构和人员办理,从而形成检查权、审核权、决定权相分离的格局,并对五个阶段进行细化,对各个环节的工作标准和程序进行规范,形成责任明确、体系完整、环环相扣、紧密联系的有机体系。不同部门行使自己环节的权力,其他环节要做到主动回避,不干涉不参与。如设立法律事务部门对人民银行及其分支机构执法事项实现完整、专业、全过程的监督,对是否充分履行职责进行统筹考评。

  在立项阶段,由执法职能部门提出立项申请,报法律事务部门审核是否存在越权执法或根据历年执法情况是否有疏于执法或不作为等现象存在或发生,然后报行长决定。可实行年初统一立项,全年贯彻执行的方式。临时性的立项按照上述程序由执法职能部门提出申请,法律事务部门审核,执法职能部门分管领导审批的方式予以立项,由法律事务部门统一管理和为执法职能部门开具本级人民银行的对外执法检查通知书。

  在检查实施阶段,由检查部门和检查人员对检查对象依法进行调查取证、查清事实、取得相关的证明材料,制作检查事实和证据确认书,写出检查报告。

  在审核阶段,由行政执法职能部门对检查案卷材料进行整理后将全部检查案卷材料移交到法律事务部门进行审核。审核检查出来的事实和证据材料够不够处罚标准,并以事实为依据,以法律为准绳,作出相应的处理决定。

  在决定阶段,由行政处罚委员会集体决定。执法检查的处罚决定权一律由行政处罚委员会来行使,制定行政处罚委员会议事规则,行政处罚委员会一般实行季度例会制度。在行政处罚委员会决定后,将不构成处罚或不予处罚的处理结果仍由原来的执法职能部门执行,将予以处罚的处理结果由执法职能部门填写检查阶段结案报告后,改为由法律事务部门执行,送达法律文书,受理陈述申辩意见,审核认为陈述申辩理由成立的征求执法职能部门意见后,报行政处罚委员会重新研究决定。执行处罚决定,直至处罚决定全部落实,对符合结案条件的予以结案,对于处罚案卷,由法律事务部门按规定编目归档。

  以上五个阶段的三项权力,其权力由执法职能部门、法律事务部门、主要领导和分管领导、行政处罚委员会来分别行使,真正做到执法分离,从而达到分权制衡的效果。

  细化执法程序,确定工作标准。巴彦淖尔市中心支行严格按照《中华人民共和国中国人民银行法》《中华人民共和国行政处罚法》《中华人民共和国行政复议法》《中华人民共和国行政诉讼法》《中华人民共和国国家赔偿法》等法律、法规规定结合上级行有关文件要求,对行政执法行为的要求进行整理、分解、细化、明确,制定了《执法检查程序实施细则》,将行政执法的工作岗位和执法程序的各个环节进行细化,使每一内设机构,每一执法人员,对自己所承担的执法职责、权利义务、工作方式、工作标准做到心中有数。对五个环节的时间按要求做明确规定,临时性立项的审批必须在两天内完成。在检查结束后十五天内执法职能部门必须写出检查报告完成向法律事务部门的审核移交,法律事务部门的审核要在一周内完成,并形成审核意见,真正做到行政执法检查依法依规进行。

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